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    上海金融法院宣判一起涉金融行政案件 維持證監(jiān)局4300萬(wàn)元罰單

    添加時(shí)間:2019-03-05 11:15:04
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    證券從業(yè)人員楊某涉嫌操縱親屬賬戶炒股,被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局處以高額罰款,楊某不服上海證監(jiān)局金融行政處罰,向法院提起訴訟。上海金融法院于日前作出二審判決,駁回楊某上訴,維持原判。據(jù)悉,該案是上海金融法院首次公開開庭審理的涉金融行政案件,也是截至目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有派出機(jī)構(gòu)中作出的標(biāo)的額最大的行政處罰。

      楊某系證券從業(yè)人員,因被認(rèn)定利用其母尹某賬戶進(jìn)行證券交易,期間交易金額高達(dá)3億余元,累計(jì)盈利1400余萬(wàn)元,上海證監(jiān)局對(duì)此作出行政處罰,責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票,沒收已獲違法所得,并處以4300萬(wàn)余元的高額罰款。

      楊某對(duì)上海證監(jiān)局作出的行政處罰不服,向上海市浦東新區(qū)人民法院提起行政訴訟,法院一審判決駁回楊某的訴訟請(qǐng)求。楊某不服,向上海金融法院提起上訴,請(qǐng)求撤銷一審判決及被訴處罰決定。

      上海金融法院經(jīng)審理認(rèn)為,被上訴人上海證監(jiān)局具有作出被訴處罰決定的法定職權(quán)。上海證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),認(rèn)定上訴人楊某違法操作其母尹某賬戶并獲利,主要事實(shí)清楚。上海證監(jiān)局針對(duì)楊某違法行為進(jìn)行正式立案,在被訴行政處罰作出過(guò)程中,應(yīng)楊某要求舉行了聽證程序,向楊某告知擬作出行政處罰決定所認(rèn)定的事實(shí)及適用法律,并聽取了楊某的陳述申辯意見。上海證監(jiān)局根據(jù)楊某違法事實(shí)和情節(jié),適用證券法相關(guān)規(guī)定,作出被訴處罰決定,在楊某違法買賣股票等值以下確定罰款數(shù)額,行使裁量權(quán)并無(wú)不當(dāng)。上海證監(jiān)局作出被訴處罰決定,并告知了對(duì)此不服的訴權(quán)和救濟(jì)方式,后向楊某送達(dá)了相關(guān)處罰決定文書,執(zhí)法程序及適用法律并無(wú)不當(dāng)。據(jù)此,上海金融法院判決駁回上訴人楊某的上訴請(qǐng)求,維持原判。(來(lái)源: 新華網(wǎng))
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